天博官网恒烁股分(688416)：国元证券股分无限公司对于恒烁半导体（合肥）股分

　　国元证券股分局限公司（以上全部简称“国元证券”或“保荐机构”）行为恒烁半导体（合肥）股分局限公司（以上全部简称“恒烁股分”或“公司”）初次公然辟行股票并在科创板上市（以上全部简称“初次公然辟行”或“首发”）的保荐机构，按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市法则》等相关划定，对恒烁股分初次公然辟行部门限售股上市畅通事变停止了核对，详细环境以下： 1、公司初次公然辟行股票及本次上市畅通的限售股环境

　　华夏证券监视办理委员会于2022年7月12日下发《对于赞成恒烁半导体（合肥）股分局限公司初次公然辟行股票备案的批复》（证监承诺〔2022〕1255号），赞成公司向社会民众刊行软妹币通俗股（A股）2,066万股。恒烁股分每股刊行价钱为65.11元/股，并于2022年8月29日在上海证券买卖所科创板上市。

　　公司初次公然辟行股票完竣后，股本总数由6,197.7279万股变动加8,263.7279万股；此中局限售前提畅通股为6,462.7894万股，无穷售前提畅通股为1,800.9385万股。

　　本次上市畅通的限售股为首发前股东持有的部门限售股，锁定刻日为其自完竣认购公司股分工商变动挂号之日起36个月。首发前股东持有的部门限售股数目为1,243,869股，占公司股本总额的1.51%，对应股东1名奇异果体育官网，现限售期行将届满，将于2023年10月13日起上市畅通。

　　公司本次上市畅通的限售股属于首发前股东持有的部门限售股，自前述限售股构成于今，公司未产生因成本分派天博官网 、公积金转增股本等致使股本数目变革的环境。

　　按照《恒烁半导体（合肥）股分局限公司初次公然辟行股票并在科创板上市招股仿单》及《恒烁半导体（合肥）股分局限公司初次公然辟行股票科创板上市通告书》，本次请求排除股分限售的股东对于其持有的限售股上市畅通的许诺以下：

　　公司股东合肥市天神投资基金局限公司对于初次公然辟行前股东所持股分的限售放置、志愿锁定股分作出许诺以下：

　　（1）本（合资）企业于本次刊行上市报告前 12个月内径直或直接获得的公司股分，自完竣工商变动挂号之日起 36个月内，不让渡或拜托别人办理本企业在本次刊行前所持有的该等股分（包罗由该等股分派生的股分，如送红股、本钱公积金转增等），也不禁公司回购本企业所持有的该等股分。

　　（2）上述锁按期届满后，本（合资）企业拟减持刊行人股分的，应契合相干法令、律例、范例性文献及证券买卖所的相干划定，且不违反本企业已作出许诺，减持体例包罗二级市集会合竞价买卖、大批买卖或其余证券买卖所承认的正当体例。

　　（4）本许诺函出具后，若合用于本企业的相干法令、律例、规定、范例性文献对本（合资）企业所持刊行人股分减持有其余划定的，本（合资）企业许诺依照该等划定履行。

　　（5）若是因本（合资）企业未实行上述许诺事变给刊行人或其余投资者酿成失掉的，本（合资）企业将向刊行人或其余投资者照章承当补偿义务。

　　停止本核对定见出具之日，本次请求排除股分限售的股东均严酷实行了上述许诺，不保存相干许诺未实行作用本次限售股上市畅通的环境。

　　⑴本次上市畅通的限售股总额为1,243,869股，占公司总股本的1.51%，限售期为其自完竣认购公司股分工商变动挂号之日起36个月。

　　停止本核对定见出具日，恒烁股分本次请求上市畅通的限售股股东均严酷遵照了其在初次公然辟行股票并在科创板上市时作出的股分锁定许诺。公司本次限售股分上市畅通数目及上市畅通工夫等相干事变契合《公执法》《证券法》《证券刊行上市保荐营业办理法子》和《上海证券买卖所科创板股票上市法则》等相关法令、律例和范例性文献的请求。本保荐机构对公司本次部门限售股上市畅通事变无贰言。